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期货从业资格考试《法律法规》知识点填空

二、证券公司申请介绍业务条件的有关数字规定

提问 回答

证券公司申请介绍业务资格，申请日前____各项风险控制指标应当符合规定标准。（5）

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前____月末的风险监管报表。（5、7）

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____、拟开展介绍业务的营业部至少有____具有期货从业人员资格的业务人员。（5）

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于____。（6）

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的____。（6）

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的____，但因证券公司发债提供的反担保除外。（6）

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的____。（6）

三、向监管机构申请批准的有关数字规定

提问 回答

中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的材料之日起____内，作出批准或者不予批准的决定。（8）

四、其他有关数字规定

提问 回答

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于____。（25）

《期货从业人员执业行为准则（修订）》有关数字规定

从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起____内向协会报告。（35）

从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格____至____；情节严重的，撤销其从业资格并在____内拒绝受理其从业资格申请：（39）

（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；

（二）拒绝协会调查或检查的；

（三）获取不正当利益的；

（四）向投资者隐瞒重要事项的；

（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

注：

第二十六条：提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行

为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在____拒绝受理其资格申请。（40）

（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；