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期货从业资格考试《相关文章法律法规》知识点

11. 期货公司欺诈客户行为:

获利保证,不出示风险书，分享利益 共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传

组织：1-5倍的罚款 ，不满10万的处以10-50万的罚款。  个人：1-10万。

12.知内幕做交易：处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人从重罚。

13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通 事先约好互相，自买 自卖，囤积现货。

单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。        单位负责人：1-10万

14：交割仓库限制出库入库

处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。

15. 国企用信贷，财政资金交易： 1-5倍， 20万处20-100万，负责人1-10万。

16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。

17. 会计，律师所，财产评估出具资料虚假 误导 遗漏：处1-5倍，负责人3-10万

18. 变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。

19. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。

暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力

20. 投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。

21. 期货交易所联网交易:10日内报告证监会

22. 会员大会由理事会召集 每年一次。开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。

23. 理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。

24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免 ，总经理每届3年，不过两届

总经理是交易所法定代表人当然理事。

25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。