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期货从业资格考试《相关文章法律法规》知识点

42. 期货监管自律机构，监督岗位 8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。

43. 下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员：

违法 违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。

违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适合人员 2年。因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。

44. 申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。

45. 境外人士担任经理层不超过管理层的30%

46. 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

独立董事最多在2家期货公司兼任。5日内报告。

47. 经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。至少2年参加一次证监会认可的 业务培训。代履职不过6个月。

48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查 ，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。

49. 推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。

50. 申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。

51.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。

52.  期货公司申请金融期货结算业务：

结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。 3年未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%。持续经营2个年度。 股东2年未刑事处罚。

董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务：

董事长 经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。

注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。 申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。控股股东净资产不低10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。