（三）多项选择题（每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意，请将答案对应的字母填入相应的括号内。错选或多选均不得分，少选但正确的每个选项可得0.5分）
　　1.下列书面凭证属于狭义的证券有（）。
　　A.支票
　　B.货单
　　C.股票
　　D.债券
　　2.股票发行有（）。
　　A.设立发行
　　B.发起发行
　　C.首次发行
　　D.增资发行
　　3.债券具有（）的特征。
　　A.债权凭证
　　B.是债务人还本付息的凭证
　　C.领取股息的凭证
　　D.收益不随公司经营状况变化，风险小
　　4.公债券可分为（）。
　　A.国库券
　　B.中期公债券
　　C.长期公债券
　　D.有担保公司债券
　　5.发行企业债券所筹集的资金不得用于（）》
　　A.买原材料
　　B.扩建厂房
　　C.房地产买卖
　　D.股票买卖和期货交易
　　6.股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（）等文件。
　　A.上市报告书
　　B.公司章程
　　C.营业执照
　　D.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
　　7.公司申请其公司债券上市交易必须符合（）。
　　A.公司债券的期限为1年以上
　　B.公司债券的期限为2年以上
　　C.公司债券实。际发行额不少于人民币5000万元
　　D.公司申谓其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
　　8.公司债券上市后，有（）的、可由有关部门决定暂停其上市交易。
　　A.公司有重大违法行为
　　B.公司情况发生重大变化不符合上市交易条件
　　C.公司债券所集资金不按审批机关批准的用途使用
　　D.公司最近2年连续亏损
　　9.股票上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告，并予公告。中期报告应有（）等内容。
　　A.公司财务会计报告和经营情况
　　B.涉及公司的重大诉讼研项
　　C.已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
　　D.提交股东大会审议的重要事项
　　10.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件包括（）等事项。
　　A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
　　B.公司遭受超过净资产10%以上的重大损失
　　C.公司1/4以上的董事发生变动
　　D.持有公司10%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
　　11.上市公司收购可以采取收购的方式包括（）。
　　A.要约收购
　　B.招标收购
　　C.协议收购
　　D.竞价收购
　　12.不得担任证券交易所的负责人有（）等人员。
　　A.因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起末逾3年
　　B.因违法行为被解除职务的证券公司的经理，自被解除职务之日起末逾5年
　　C.因违法行为被撤消资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年的
　　D.因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾3年的
　　13.综合类证券公司可以经营的的证券业务有（）。
　　A.证券承销业务
　　B.证券自营业务
　　C.证券经纪业务
　　D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
　　14.设立综合类证券公司，必须具备以下条件（）。
　　A.注册资本最低限额为人民币5000万元
　　B.注册资本最低限额为人民币5亿元
　　C.有固定的经营场所和合格的交易设施
　　D.主要管理人员和业务人员必须具油证券从业资格
　　15.证券登记结算机构履行的职能有（）等。
　　A.证券帐户、结算帐户的设立
　　B.证券的买卖、抵押
　　C.证券的托管和过户
　　D.证券持有人名册登记
　　16.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备（）。
　　A.金融知识
　　B.证券专业知识
　　C.从事证券业务2年以上的经验
　　D.从事证券业务3年以上的经验

       参考答案
　　（一）判断题
　　1.√ 2.× 3.√ 4.√ 5.√ 6.× 7.× 8.√ 9.√ 10.√11.× 12.× 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.√ 20.×
　　（二）单项选择题
　　1.C 2.B 3.C 4.B 5.C 6.B 7.D 8.C 9.B 10.D11.B 12.A 13.A 14.D 15.B 16.C 17.D 18.D 19.B
　　（三）多项选择题
　　1.CD 2.ACD 3.ABD 4.ABC 5.CD 6.ABC 7.ACD8.ABCD 9.ABD 10.AB 11.AC 12.BC 13.ABCD 14.BCD15.ACD 16.BC