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 第四节 经济增长和经济周期

1．经济增长、经济周期与经济发展

经济增长可以简单地定义为一国在一定时期内国内生产总值或国民收入供给量的增长，即总产出量的增加。理解经济增长定义，首先需要注意的问题是时间。增长必须在两个时点基础才能进行比较，而这两个时点的长短对增长幅度有决定意义，经济学家往往把经济增长的时间含义确定为一个经济周期，即经济从衰退到繁荣的一个时间循环。

其次，经济增长通常用国内生产总值或国民收入的变动率作为衡量指标。而且，衡量经济增长所使用的国内生产总值或国民收入是以不变价格测算的，从而使得物价变动对国内生产总值的变动不产生影响。

此外，衡量经济增长不仅要看经济活动的总量增加多少，而且要看某一时期平均每人生产的产量增加多少，即人均国内生产总值或人均国民收入的增长。

经济增长是指实际国民收入或人均实际国民收入的增加；而经济发展不仅包括经济增长，而且包括社会制度、人口素质、经济结构等许多方面的优化。

2．哈罗德—多马模型

哈罗德多马模型是在一系列严格的假设条件下得到的。这些假设条件主要有：（1）全社会只生产一种产品，这种产品既可以作为消费品，也可以作为资本品；（2）生产过程中只使用两种生产要素，即劳动L和资本K，这两种生产要素之间相互不能替代，每单位产量所需要的生产要素数量保持不变；（3）生产规模收益不变；（4）储蓄在国民收入中所占的份额保持不变；（5）劳动力按照一个固定不变的比率增长；（6）不存在技术进步，也不存在资本折旧问题。

哈罗德 – 多马模型反映了经济增长率与储蓄率和资本产出比之间的关系。在资本 – 产量比既定的条件下，如果要获得一定的增长率，就必须维持一定的能为投资所吸收的储蓄率；反之，若将一定的储蓄率形成的储蓄全部为投资所吸收，经济就必须保持一定的增长率。在资本产出比不变的条件下，储蓄率越高，经济的增长率越高，反之，储蓄率越低，经济增长率也就越低。

3．实际增长率和合意增长率

实际增长率Gt，指经济中实际实现的增长率，它由实际的储蓄率与实际的资本–产量比所决定，即Gt=St/Jt或Jt?Gt=St

其中，Jt是实际的资本产出比。说明实际增长率是实际储蓄率与实际资本产出比率之商。

合意增长率Gw，亦称为有保证的增长率，是指能产生使企业家感到满意的经济活动结果的经济增长率，即Gw=Se/Jr或Jr?Gw=Se其中，Jr是资本家意愿的资本产出比。

在现实经济中，合意增长率GW和实际增长率Gt不一定相等，因为储蓄不一定全转化为投资，或总需求和总供给不一定相等。如果Gt＞Gw 即St＞Sw，社会总需求大于社会总供给，为解决总供给不足，下一年必须增加投资，使I＞S，不利于经济稳定增长。如果Gt＜Gw，即St＜Sw，社会总需求小于社会总供给，扩大的生产能力不能充分利用，也不利于经济稳定增长。

由此，一国要实现稳定的增长，那么增长率必须能够使预期的投资等于预期的储蓄，只有这样，产量的增长才能引致足够的投资以吸收本期的储蓄，或者说，只有在这种增长率下，企业家预期在下一期增加的资本，恰好等于他们现在手中增加的设备与存货，这样就在长期内实现了投资与储蓄的相等，从而使经济得以稳定增长。所以，合意增长率的概念代表了哈罗德增长模型的基本含义。

4．哈罗德 – 多马模型稳定增长的条件

经济增长率，等于人口增长率，即GA = GW = Gn。

首先考察实际增长率等于人口增长率，即GA = Gn。由于生产过程中资本与劳动不能相互替代，因而当实际增长率超过人口增长率，即 GA＞Gn时劳动力就会构成经济增长的制约因素，经济就不可能长期稳定增长；反之，当实际增长率小于人口增长率，即GA＜Gn时，劳动力出现过剩，从而经济中出现失业。因此，只有当实际经济增长率与人口增长率相等时，经济才可能在充分就业状态下运行。

其次考察实际增长率等于有保证的经济增长率，即GA = GW。如果实际经济增长率大于有保证的增长率，即GA＞GW，在储蓄率s既定的条件下，实际的资本产出比小于资本家意愿的资本产出比，即 ，从而投资者会增加投资。增加投资的结果是国民收入增加，实际增长率进一步提高。反之，若实际经济增长率小于有保证的增长率，即GA＜GW，则实际的资本 – 产出比大于投资者意愿的资本 – 产出比，即 ，投资者将根据意愿的资本存量进一步减少投资，国民收入减少，从而实际增长率更趋于下降，经济将继续收缩。

由以上分析可以看到，只有当时，投资才会按照维持不变的增长率所需要的数量进行。一旦出现GA≠GW，结果要么是无限的扩张，要么是无限的收缩。

综上所述，经济实现充分就业条件下稳定增长的条件是，GA = GW = Gn。但是，哈罗德多马模型的分析表明，并没有理由认为，在实际中三个增长率能够自动保持相等。相反，一旦三个增长率出现偏离，经济趋向于更大程度的波动。由于实现充分就业稳定增长的条件过于严格，因而经济学家形象地把这一稳定增长路径称为“刃锋”。

5．索洛模型

美国经济学家R·索洛则提出了分析经济稳定增长的条件---索洛模型。

= s f（k）+nk 即为索洛提出的经济增长模型的基本公式。

基本含义是：人均资本拥有量的变化率 决定于人均储蓄量sf（k）和按既定的资本劳动比配备每一新增长人口所需资本量nk之间的差额，因此，要使人均资本拥有量有所增长，就必须使人均储蓄量大于配备每一新增人口所需要的资本量，即资本存量的增加必须快于劳动力的增加。

另一含义：一个社会中的人均储蓄量s f（k）有两个用途：一是用于人均资本拥有量的增加 ，即为每一个人配备更多的资本装备，这被称作“资本的深化”；二是用于为每一新增人口提供平均的资本装备nk，这被称作“资本的广化”。

6．新古典增长模型中所包含的经济稳定增长条件

k = 0或者sf（k）= nk。

即人均资本改变量等于0，或者说，当人均储蓄量恰好等于新增人口所需增加的资本量时，经济处于稳定增长状态。

新古典增长模型给出的经济稳定增长的条件可以由图加以说明。在图中，横轴表示人均资本量k，纵轴表示人均国民收入量。首先，人均收入y = f（k）是人均资本量的一个函数，它随着k的增加而增加，并且其增长速率越来越慢。sf（k）表示经济中的储蓄，它在f（k）的下方，形状与f（k）相同，也随着k增加而增加。Nk表示人均资本按人口增长率增长，它是一条向各上方倾斜的直线。

新古典增长模型

对于任意的人均资本量k，例如位于图中的B点，此时人均资本量k1。BD表示人均资本量k1时的总产出。对应于这一总产出，BF表示储蓄，而FD则是消费。总储蓄BF又被划分为两部分，其中BG用于为新增加的工人装备资本，而GF则被用于增加每个工人的资本设备。特别是，在E点，nk线与sf（k）线相交，此时经济中的储蓄恰好等于为新增人口配备资本所需要的积累，所对应的人均资本量由 加以表示。

从长期来看，经济不会稳定在B点，因为在B点用于资本深化的数量GF大于零，所以此时的资本量会逐渐增加，即B点向A点移动。

同样的道理，若经济处于A右边的C点上，此时的人均资本量为k2。CH表示了此时的储蓄量。由于这时人均的资本占有量大，按原有的资本程度装备新工人所需要的储蓄量为CJ，它大于储蓄量CH，因而人均资本占有量下降，即C点趋向于A点。

当人均资本量处于A点时，经济中的储蓄完全用于装备新工人，人均资本的增加量等于零，经济处于稳定均衡。此时，经济中的人均资本量保持不变，从而人均收入量 也就不变，因而总产量Y将按劳动力增长率而增长。

7．新经济增长理论

由于新古典经济学假定市场是完全竞争的，生产函数假定回报率固定，而且把有效劳动力增长率作为外生变量，模型本身无法对劳动增长率和技术进步参数做出解释。新经济增长理论认为，现实经济中，生产函数对大多数工业国家来说是回报率递增的，同时把劳动力概念扩大为人力资本的概念，更为重要的是解释了技术进步的原因：企业的盈利动机促使科学创新转化为技术进步，并最终导致经济增长，因此政策要创造并保护这些机制。

新古典增长理论，在20世纪60年代到80年代中期一直在经济增长理论中占据主导地位，对各国政府制定经济增长政策提供理论根据。

局限性：

（1）在新古典理论分析中，假定规模报酬不变。这个假定是不准确和不符合实际的。这个假定的实质是技术水平不变，这是不可能的。

（2）在新古典理论分析中，假定技术进步为外生变量。把技术进步作为经济增长的外生变量，必然得出一些错误的结论：技术进步必然带来很大偶然性，技术的使用不需要付出成本，并且直接和技术进步作为经济增长主要动力的观点相悖。

这种局限性使得新古典增长理论已经不适合技术进步快速发展的现代经济，于是产生了把技术进步作为内生变量的新经济增长理论。

罗默1986年提出的新经济增长理论实际上是技术内生化经济增长理论，即把技术进步作为内生变量的经济增长理论。

经济增长包括四个要素：资本、劳动、人力资本和技术水平。

新经济增长理论中强调的作为内生变量的技术进步主要表现在两个方面：一是表现在劳动者的熟练程度上，可用人力资本来表示；一是体现在新设备、新原料、新设计、新工艺上等物质产品的技术先进性上，可用技术水平来表示。

8．新增长理论与传统增长理论的区别

第一，罗默将技术看作是经济体制的核心部分，它是一个内生而非外生的因素，技术整体的增长与投入的资源成正比；

第二，技术能够提高而不是减少投资的收益，这正是发达国家经济保持强劲增长势头的原因；

第三，技术和投资存在一种相互刺激的关系，投资使技术更有价值，技术反过来又使投资收益更高，这种良性循环能够长期提高经济增长率，而传统增长理论认为这种可能性是不存在的；

第四，罗默认为垄断能够刺激和引导各公司去进行技术研究，因而对经济增长是有利的，而传统增长理论则认为“完美的竞争”是规范准则，垄断是离经叛道。

9．在新经济增长理论中政府的职能

（1）重视人力资本和技术水平

劳动者的熟练程度是积累性的，人力资本存量是长期重视教育培养人才的结果。技术水平的提高也是积累性的，一个国家或地区若想加快经济增长，必须在增加人力资本存量和提高技术水平上增加投入和采取重大措施。

（2）加强对知识产权和专利的保护。人力资本存量的增加和加速技术进步，要靠激励机制，其中，最重要的是知识产权和专利的保护。只有知识产权和专利得到保护，才能从制度上保证专利不断增加、技术创新成果不断增加，并推动科技人员和劳动者积极参加学习和技术创新，以不断提高科技水平。

（3）为加速经济增长，政府应该制定相应的加速技术进步和扩大人力资本存量的科技政策、税收政策、外贸政策和关税政策等，以确保技术进步作为内生变量对经济增长的有力支持。

10．经济周期的含义与类型

把经济波动，即经济繁荣和衰退的交替，称为经济周期。经济周期是现代经济社会中不可避免的经济波动，是现代经济的基本特征之一。

类型：

基钦周期。由美国经济学家J.基钦于1923年提出的。认为经济波动有大周期和小周期之分，小周期平均长度为40个月，一个大周期通常由两三个小周期构成，这种约40个月左右的周期被称为基钦周期或短周期。

朱格拉周期。由法国经济学家C.朱格拉于1860年提出的。它由繁荣、危机和清偿三个阶段组成。平均长度约为9-10年，也被称作中周期。

康德拉捷夫周期。这是前苏联经济学家康德拉捷夫于1925年提出的。认为经济中存在一种较长周期的经济波动，其平均长度为50年左右。康德拉捷夫认为从18世纪末开始，约有三个经济周期存在，这种约50年左右的经济周期也被称作长周期。

库兹涅茨周期。由美国经济学家库兹涅茨提出的平均长度为20年的经济周期。它的周期变化与房屋建筑、人口增长率的变化以及消费对收入的比率等有密切关系。这种经济周期在第二次世界大战后，受到相当的重视。

11．经济周期的成因

消费不足理论、心理因素理论、纯货币理论、投资过度理论、太阳黑子理论、政策循环理论、创新理论。

12．加速原理

加速原理是说明国民收入或消费量变动与投资变动之间关系的理论。

加速数是一个与资本产出比率J相近的经济变量，J是指生产一单位产品所需要的资本量，它说明的是资本量与它所生产的产出量之间的静态比例关系。

加速数是指每增加一单位产出所需增加的资本量，如以ω表示加速数，则有：

ω=△K/△Y=I/△Y

说明的是资本量与它所生产的产出之间的动态比例关系。加速数表明的是每多生产一单位产出所需增加的资本量，即所需投资额的大小。在技术不变的条件下，或者说不存在技术进步时，加速数等于资本产出利率，即J=ω。

由上式，可推出加速原理的基本公式：

Ii=ω·△Y

基本观点：（1）投资不是产量或收入量绝对量的函数，而是产量或收入量变动率的函数；（2）“加速”的含义是双向的，即产量或收入量较小幅度的增加或减少，都会引起总投资较大幅度的增加或减少；（3）要想使投资增长率不至于下降，产量或收入量就必须保持一定比率的增长。

局限性：

（1）加速原理只是简单、笼统地分析了国民收入与投资的关系，而没有作更详细的区分。在实际经济运行中，国民收入与投资的关系更为复杂。

（2）加速原理分析中假设技术不变，因而加速数是固定不变的，这样的分析只考虑了资本量上的变化，而忽视了新投资提高资本产出比率从而提高经济效率的作用。

（3）加速原理所指出的国民收入变动对投资的加速作用并不能在所有条件下都充分发挥出来，它只能在经济中不存在闲置资源时才能充分发挥作用。