个人理财业务从业人员业务的合规性管理 2011年银行从业资格考试

一、个人理财业务从业人员的合规性管理

1、从业人员的基本构成

（1）个人理财顾问从业人员和综合理财服务从业人员

顾问：提建议

综合：提供建议的基础上，接受客户的委托和授权

综合理财中，要将负责理财计划或产品交易工具的人员与负责本行自营交易的人员分开。

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