客户的合规性管理业务的合规性管理 2011年银行从业资格考试

二、客户的合规性管理

1、客户的准入管理

保证收益型理财计划的起点金额人民币应在5万元以上，外币应在5000美元以上；其他理财计划和投资产品的销售起点金额不低于保证收益型理财计划的起点金额。

2、客户的基本条件

（1）客户的个人或家庭金融资产数量

（2）重要人士标准

3、客户的限制性条件

客户用本人实名并能提供有效的身份证明，均可以成为个人理财计划的客户。

4、客户的违法责任

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